0:00
Kennis

Conflicten met toezichthouders

Als financiële onderneming met een vergunning moet u voldoen aan de eisen van de toezichthouders. Voldoet uw organisatie onvoldoende aan wet- en regelgeving, dan kan dit een handhavingsbesluit tot gevolg hebben. Charco & Dique adviseert financiële ondernemingen die geconfronteerd worden met handhavingsmaatregelen van de AFM, DNB of AP. Deze pagina biedt een overzicht van cases, artikelen en onze dienstverlening rondom conflicten met de toezichthouder.

Artikelen

17 publicaties

Handhaving Wwft: wie is de Wwft-cliënt van wie?

Gerard Jong
7 min leestijd

Een (dreigend) geschil met uw toezichthouder? Kom op tijd in actie!

Gerard Jong
7 min leestijd

Handhavingsbesluiten door de toezichthouders: een overzicht

Debby Meijer-van der Leest
15 min leestijd

Rechtgesproken: CBb laat bestuurlijke boete aan feitelijk leidinggever in stand

Gerard Jong
9 min leestijd

Rechtgesproken: Herkomst vermogen legitiem maar toch een ongebruikelijke transactie?

Debby Meijer-van der Leest
8 min leestijd

Rechtgesproken: Nxchange bij vertraging niet verantwoordelijk voor geleden koersschade

Debby Meijer-van der Leest
7 min leestijd

Rechtgesproken: bestuurlijke boete - passend en geboden?

Gerard Jong
6 min leestijd

Rechtgesproken: bestuurlijke boete? Beoordeel of de overtreden norm wel duidelijk is

Esther Mennens-Wismans
8 min leestijd

Rechtgesproken: koersgevoelige informatie, voldoende concreet of toch niet?

Debby Meijer-van der Leest
8 min leestijd

Rechtgesproken: herstelkader rentederivaten, taak van de AFM?

Esther Mennens-Wismans
7 min leestijd

Rechtgesproken: last onder dwangsom - het belang van goede informatieverstrekking

Gerard Jong
8 min leestijd

Rechtgesproken: niet aangemeld als beleidsbepaler - niet betrouwbaar en niet geschikt?

Debby Meijer-van der Leest
5 min leestijd

Rechtgesproken: onaangekondigd onderzoek ter plaatse - wees goed voorbereid!

Gerard Jong
8 min leestijd

Rechtgesproken: overeenkomst wel of niet tijdig ontbonden?

Debby Meijer-van der Leest
7 min leestijd

Rechtgesproken: overtreden bonusplafondregel - gedogen moet (soms) mogen

Gerard Jong
5 min leestijd

Rechtgesproken: rechtbank haalt streep door standpunt AP omtrent gerechtvaardigd belang

Debby Meijer-van der Leest
9 min leestijd

Een betaaldienstverlener zonder onafhankelijke compliancefunctie?

Rhodé Betting
10 min. leestijd

Meer leren over de financiële toezichthouders?