Personalia
Personalia

Leon Bex

leon.bex@charcoendique.nl

+31 (0)20 416 54 03

+31 (0)6 15 46 51 46

Expertise

Banken Compliance Financiële toezichtwetten Hersteltrajecten Klantintegriteit Legal Trustkantoren Wwft & Sanctiewetgeving
Profiel

Ik heb uitgebreide ervaring met operationele en inhoudelijke vraagstukken op gebied van legal, compliance, organisatieadvies en riskmanagement bij financiële organisaties en multinationals.

Ik leid teams van analisten en manage projecten als onderdeel van herstelprogramma’s om te voldoen aan de vereisten van toezichthouders. Door mijn specifieke kennis en het kunnen houden van overzicht, zie ik snel mogelijkheden en bereik ik concrete resultaten. Ik help instellingen met vergunningsaanvragen voor Wtt- en Wft-activiteiten (onder meer trust, PSD2 en bemiddelaars in financiële producten). Verder ontwikkel ik kennis- en bewustwordingstrainingen op het gebied van AML, trust en PSD2-wetgeving en geef ik trainingen aan medewerkers uit alle lagen van een financiële instelling. Ik schakel snel en zorg voor daadkracht bij organisaties en projecten. Ik ben een seniore woordvoerder voor bestuur en (senior) management en heb ervaring met communicatie met toezichthouders. In mijn rol als bestuurslid en adviseur van goede doelen, heb ik geleerd samen te werken met mensen met verschillende culturen, religies, genderidentiteiten en seksuele oriëntaties en heb ik geleerd hoe ik resultaten kon bereiken in allerlei omgevingen en culturen.

Bekijk op Linkedin

Projecten & prestaties

Acquisitie van bedrijven, juridische due diligence projecten

Advies, opzetten en leiden van ontwikkelingsprojecten in Kenia

Afdeling voor installatie en beheer van alarmmeldingen

Analyse van complexe klantendossiers (onroerend goed, fiscale structuren)

Assisteren bij de ontwikkeling van een geautomatiseerde screening en risicobeoordeling software tool (schrijven van business requirements, testen)

Bedrijfsrisicobeoordelingen (belangenconflicten, privacy, anticorruptie) bij internationaal leasebedrijf

Implementatie van groepsbeleid en -procedures bij een internationale groepsmaatschappij

Leidinggeven aan een LHBTI-organisatie, organiseren van grote stadsfestivals en multi-stage feesten

Opzetten van AML/CDD-trainingsprogramma’s en geven van AML/CDD-trainingen bij internationale financiële instellingen

Opzetten van juridische afdeling en corporate housekeeping

Teamleider CDD en quality assurance in een herstelprogramma bij een vastgoedbank

Toonaangevende goede doelen in Nederland en België

Werkervaring

2016-heden Charco & Dique Consultant and manager Compliance
2013-2015 Capita Asset Services Netherlands (tegenwoordig LINK Asset Services) Head of Legal
2012-2013 TMF Group Legal Officer
2010-2012 Flow Trader Legal Counsel / Corporate Secretary
2006-2010 Loyens & Loeff Kandidaat-notaris

Opleidingen & cursussen

2018 Privé lessen Spaans, 15 weken (Utrecht en Santa Fé, Argentinië)
2017 IAPP Privacy management (GDPR)
2008-2011 Verschillende Legal English cursussen
2006-2008 Universiteit Nijmegen Beroepsopleiding Notariaat
2001-2005 Universiteit Utrecht Rechten (LL. M), Notarieel Recht
1999-2001 Universiteit Utrecht Rechten (LL. M), Nederlands Recht