Personalia
Personalia

Carla Vermetten

carla.vermetten@charcoendique.nl

+31 (0)20 416 54 03

+31 (0)6 21 33 13 52

Expertise

AIFM AVG Banken Beleggingsondernemingen Beleid DNB ECB ESMA Financieel dienstverleners Financiële toezichtwetten Legal Legal counsel MiFID II Vergunningen en toezicht Wft Wwft & Sanctiewetgeving Zorgplicht
Profiel

Ik ben een seniorjurist, sterk gericht op inhoud en kwaliteit met ruim 25 jaar ervaring in de financiële wereld.

Mijn expertise ligt op het gebied van toezichtwet- en regelgeving. Mijn juridische deskundigheid omvat een breed scala aan financiële dienstverleningsgebieden. Als ervaren jurist ben ik goed in staat om uiteenlopende financiële ondernemingen te adviseren bij het interpreteren en naleven van relevante financiële regelgeving, hen juridisch te ondersteunen bij hun dienstverlening en hen te begeleiden in hun contacten met toezichthouders.

Bekijk op Linkedin

Projecten & prestaties

Opzetten Supervisory Relations functie

Deelnemen Regulatory Oversight proces

Deelnemen Intern fraudeonderzoek

Coördinatie ECB onderzoeken

Werkervaring

2017-heden Charco & Dique Regulatory & Compliance Consultant
2011 – 2017 Rabobank Regulatory Affairs Officer Group Compliance
2008 – 2011 NIG Compliance (thans: DPA) Compliance Consultant
2010 – 2011 Rabobank International Policy Advisor Compliance
2010 Wilgenhaege Vermogensbeheer Compliance Officer
2010 KPN (Wholesale & Operations) Business Compliance Officer
2010 United International Management Compliance Officer
2009 – 2010 ING Bank (Global Wholesale Compliance) Mobile team officer
2009 DSB Bank Seniorjurist Toezicht en Compliance
2008 – 2009 Bouwfonds Investment Management Compliance Officer
2004 – 2008 KAS BANK N.V. Compliance Officer
2001 – 2004 KAS BANK N.V. Seniorbedrijfsjurist
2000 – 2001 De Nederlandsche Bank Juridisch beleidsmedewerker, Afdeling Ontwikkeling Betalingsverkeer
1999 – 2000 De Nederlandsche Bank Jurist, Afdeling Juridische Zaken
1990 – 1999 Kas-Associatie (thans: KAS BANK) Bedrijfsjurist

Opleidingen & cursussen

2009 ING MLRO Master Class
2009 NIBE-SVV Integriteitsmodule DSI Compliance Professional
2005 NIBE-SVV Leergang Certified Compliance Officer
1993-1995 Universiteit van Amsterdam Nederlands recht (doctoraal)
1985-1990 Universiteit van Amsterdam Internationaal recht (doctoraal)
1981-1985 HES Rotterdam HEAO economisch-linguïstische richting