Charco & Dique

Nieuws

Op de hoogte blijven van de ontwikkelingen rondom risk management en compliance? Lees onze nieuwsberichten of meld u aan voor onze nieuwsbrief.


Filter

Beleggingsadvies en vermogensbeheer onder MiFID II

28.06.2017Banken, Vermogensbeheerders, Beheerste bedrijfsvoering, Customer Due Diligence, Zorgvuldige dienstverlening

MiFID II treedt op 3 januari 2018 in werking. MiFID II omvat een groot pakket aan regelgeving die op met name beleggingsondernemingen van toepassing is. Op verschillende onderwerpen heeft MiFID II veel impact. Daarbij is het door de complexiteit van de regelgeving niet altijd snel duidelijk welke acties van beleggingsondernemingen verwacht worden.

Doorstroomvennootachappen en de Wtt 2018

08.06.2017Trustkantoren, Customer Due Diligence, Integere bedrijfsvoering

DNB heeft grote integriteitrisico’s bij doorstroomvennootschappen geconstateerd. Vooral als deze vennootschappen worden gebruikt voor handelsactiviteiten en als bij de herkomst en de bestemming van middelen dezelfde UBO aanwezig is. Bij een gebrek aan adequate maatregelen brengt deze dienstverlening grote risico’s met zich mee. De nieuwe Wtt 2018 stelt extra eisen aan de dienstverlening die trustkantoren aan doorstroomvennootschappen biedt.